因从业人员违规约定分享投资收益 兴业证券江西分公司及责任人被监管警示
陈宏露
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2024-05-14 20:12:13
摘要 小枫来为解答以上问题。因从业人员违规约定分享投资收益 兴业证券江西分公司及责任人被监管警示,这个很多人还不知道，现在让我们一起来看...
小枫来为解答以上问题。因从业人员违规约定分享投资收益 兴业证券江西分公司及责任人被监管警示,这个很多人还不知道，现在让我们一起来看看吧~.~！
讯(记者李海媛)5月14日，江西证监局发文称，经查，发现从业人员李晓林在兴业证券股份有限公司江西分公司(以下简称“江西分公司”)任职期间，存在与客户约定分享投资收益、向客户承诺承担损失的行为。上述情况反映江西分公司未能有效防范员工违法违规风险，在从业人员管理上存在问题，违反了相关规定。
根据有关规定，江西证监局决定对江西分公司、李晓林采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
来源：北京商报
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