您的位置:首页 >今日更新 >正文

深交所对华西证券及相关当事人给予纪律处分

摘要 小枫来为解答以上问题。深交所对华西证券及相关当事人给予纪律处分,这个很多人还不知道,现在让我们一起来看看吧~.~!  讯,深交所5月14...

小枫来为解答以上问题。深交所对华西证券及相关当事人给予纪律处分,这个很多人还不知道,现在让我们一起来看看吧~.~!

  讯,深交所5月14日发布《关于对华西证券(002926)股份有限公司及相关当事人给予纪律处分的决定》,对华西证券及其相关当事人刘静芳、张然、郑义、陈庆龄给予纪律处分。根据江苏证监局的《行政监管措施决定书》,华西证券在金通灵(300091)2020年向特定对象发行股票保荐项目中存在尽职调查工作未勤勉尽责、保荐书不实记载等违规行为。刘静芳、张然作为保荐代表人,郑义、陈庆龄作为持续督导保荐代表人,均未勤勉尽责,对违规行为负有责任。

  鉴于此,华西证券被给予六个月不接受其提交的发行上市申请文件、信息披露文件的处分,并给予公开谴责。刘静芳、张然被给予两年内不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的处分,同样受到公开谴责。郑义、陈庆龄则被给予通报批评的处分。

  深交所强调,华西证券及相关当事人应严格遵守法律法规、保荐业务执业规范和交易所业务规则,诚实守信,勤勉尽责,提高执业质量,确保文件真实、准确、完整。对不服纪律处分决定的,可在规定时间内申请复核。同时,违规行为及处分结果将通报中国证监会,并记入诚信档案。

来源:证券时报网

以上就是关于【深交所对华西证券及相关当事人给予纪律处分】的相关内容,希望对大家有帮助!

版权声明:本文由用户上传,如有侵权请联系删除!