短线交易,一夜两家出事
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5月14日晚间,李子园(605337)、天新药业(603235)相继公告,其部分董监高、持股5%以上股东的配偶,构成短线交易行为。
记者注意到,针对上市公司董监高、股东及其亲属出现短线交易行为,监管部门持续保持监管高压态势。
同日晚间,美迪西公告称,公司董事、高管蔡金娜近日被上海证监局出具警示函,主要是其配偶在2022年买卖公司股票,构成短线交易行为。
配偶频繁引发短线交易
5月14日,李子园收到副总经理方建华出具的《关于亲属买入本人账户公司股票导致短线交易的情况说明及致歉函》。
5月13日,方建华配偶张金苏因操作疏忽,以集中竞价方式买入李子园股票2900股,根据《证券法》等相关规定,上述行为构成短线交易行为。
天新药业也在5月14日,收到持股5%以上股东邱勤勇出具《关于本人直系亲属短线交易公司股票的情况及致歉说明》。
1月23日至5月13日,邱勤勇配偶张七妹通过集中竞价交易方式,买卖天新药业股票操作失误,将“买入”指令误操作为“卖出”指令,错误卖出天新药业股票1万股,构成短线交易行为。
据记者此前不完全统计发现,1月1日至4月20日,33家A股公司出现短线交易行为系董监高亲属所致,其中引发短线交易行为最多的类型是董监高配偶,达24起。
上市公司董监高管好“枕边人”成为迫切要求。此前业内人士向记者提示,上市公司董监高亲属除了在身份、血缘等方面有关联,还在于其与董监高的日常生活频繁接触和紧密联系,更容易获知尚未公开的内幕信息。
部分行业出现高发期
上市公司董监高、股东及其亲属构成短线交易行为,还出现在部分行业的某个时间段集中爆发的情况。
以医药行业为例,2022年该行业上市公司股价明显上涨,特别是与疫情防控相关的疫苗、制药、器械等细分领域的公司,对应的是该行业上市公司的部分董监高及其亲属出现短线交易行为,包含美迪西、健康元(600380)、可孚医疗(301087)、科伦药业(002422)等。
美迪西专业从事生物医药临床前综合研发服务CRO(合同研究组织),其董事、高管蔡金娜配偶陈敏武的短线交易行为,发生在2022年的1月12日至1月13日。
彼时,美迪西的股价仍处于相对高位。
上述情况并非个案。2022年11月4日,可孚医疗公告称,公司高管左汗青配偶唐琼婷近期买卖公司股票构成短线交易行为。彼时,可孚医疗正迎来股价的上涨期。
2023年年报显示,可孚医疗已发展为集研发、生产、销售和服务于一体的全生命周期个人健康管理企业,产品覆盖健康监测、康复辅具、呼吸支持、医疗护理及中医理疗五大领域。
持续严监管态势
虽然上市公司在公告中均提及,构成短线交易的相关方不存在谋利情形,但是监管部门仍予以处罚。
美迪西5月14日晚间公告称,公司董事、高管蔡金娜近日收到上海证监局下发的《关于对蔡金娜采取出具警示函措施的决定》。
蔡金娜配偶陈敏武在2022年1月12日买入美迪西股票3000股,2022年1月13日卖出美迪西股票3000股,买卖行为前后间隔期不足6个月,构成短线交易行为。
上海证监局指出,为维护市场秩序,规制违规交易行为,根据《中华人民共和国证券法》第一百七十条第二款规定,决定对蔡金娜采取出具警示函的行政监管措施。
近期,监管部门加大对上市公司董监高及其亲属短线交易的监管力度,中科曙光(603019)、诺普信(002215)等A股公司的部分董监高,均在其亲属出现短线交易后,被监管部门采取监管措施。
其中,中科曙光董事长李国杰配偶张蒂华,于2023年3月3日至2024年3月14日期间多次买卖公司股票,构成短线交易行为。之后,李国杰被天津证监局给予警告,并处以80万元罚款,并被上交所公开谴责。
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