金通灵相关保荐项目存在多项违规行为 华西证券被暂停保荐业务资格6个月
梁会叶
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2024-05-29 12:46:55
摘要 小枫来为解答以上问题。金通灵相关保荐项目存在多项违规行为 华西证券被暂停保荐业务资格6个月,这个很多人还不知道，现在让我们一起来看看...
小枫来为解答以上问题。金通灵相关保荐项目存在多项违规行为 华西证券被暂停保荐业务资格6个月,这个很多人还不知道，现在让我们一起来看看吧~.~！
华西证券（002926）(002926.SZ)发布公告，公司收到中国证券监督管理委员会江苏监管局《关于对华西证券股份有限公司采取暂停保荐业务资格监管措施事先告知书》。
经查，公司涉嫌在金通灵（300091）科技集团股份有限公司(简称金通灵)2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在以下违规行为：尽职调查工作涉嫌未勤勉尽责，向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载;持续督导阶段出具的相关报告涉嫌存在不实记载;持续督导现场检查工作涉嫌执行不到位。
根据相关规定，江苏证监局拟对公司采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施。
同日，公司收到江苏证监局《关于对刘静芳、张然采取认定为不适当人选监管措施的事先告知书》《关于对郑义、陈庆龄采取出具警示函监管措施的决定》。拟对金通灵2019年非公开发行股票保荐项目保荐代表人刘静芳、张然采取认定为不适当人选的监管措施，自监管措施决定作出之日起2年内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务;决定对金通灵2019年非公开发行股票保荐项目持续督导保荐代表人郑义、陈庆龄采取出具警示函的监督管理措施。
来源：智通财经
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