华西证券，被暂停保荐业务资格6个月
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华西证券（002926），被暂停保荐业务资格6个月
图片来自华西证券公告
此次华西证券涉嫌在金通灵（300091）科技集团股份有限公司(以下简称金通灵)2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在以下违规行为：尽职调查工作涉嫌未勤勉尽责，向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载；持续督导阶段出具的相关报告涉嫌存在不实记载；持续督导现场检查工作涉嫌执行不到位。
根据相关规定，拟采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施。
同日，华西证券收到江苏证监局《关于对刘静芳、张然采取认定为不适当人选监管措施的事先告知书》《关于对郑义、陈庆龄采取出具警示函监管措施的决定》。拟对金通灵2019年非公开发行股票保荐项目保荐代表人刘静芳、张然采取认定为不适当人选的监管措施，自监管措施决定作出之日起2年内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务；决定对金通灵2019年非公开发行股票保荐项目持续督导保荐代表人郑义、陈庆龄采取出具警示函的监督管理措施。
值得一提的是，华西证券高管团队也在近年轮换。3月16日，华西证券发布公告表示，副总经理黄明因个人工作原因辞任。而在2023年末，华西证券也刚迎来董事会换届。2023年12月29日，华西证券发布公告称，该公司已完成董事会、监事会的换届选举，选举周毅担任董事长。
公开简历显示，周毅曾任泸州市政府副秘书长、泸州市经济和信息化委员会主任、泸州市人力资源和社会保障局局长等；2021年12月—2023年7月，任泸州市财政局党组书记、局长、一级调研员；2023年7月至今，任华西证券党委书记。
来源：金融界
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