因合规内控存在3大问题，国信证券遭出具警示函
骆华堂
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2024-06-22 18:11:20
摘要 小枫来为解答以上问题。因合规内控存在3大问题，国信证券遭出具警示函,这个很多人还不知道，现在让我们一起来看看吧~.~！ 4月19日，深圳...
小枫来为解答以上问题。因合规内控存在3大问题，国信证券遭出具警示函,这个很多人还不知道，现在让我们一起来看看吧~.~！
4月19日，深圳证监局披露了关于对国信证券（002736）采取出具警示函措施的决定。
经查，国信证券合规内控存在以下问题：一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失。
二是纾困产品管理不足，部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未达到规定比例。
三是私募子公司管理不到位，个别产品未经备案开展业务、个别基金部分投资款被合作方挪用；四是存在为金融机构及其管理产品规避监管提供便利、为未备案的私募产品提供外包服务、信息隔离墙制度执行不到位等问题。
深圳证监局认为，上述行为违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第二十七条第一款，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第三条、第六条和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修正）第三条、第六条的规定。根据修正前和修正后的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。
深圳证监局表示，如果对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。
来源：南方都市报
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