国信证券及高管领罚单：四大违规事项曝光，合规内控存在问题
公冶纨强
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2024-07-01 12:52:14
摘要 小枫来为解答以上问题。国信证券及高管领罚单：四大违规事项曝光，合规内控存在问题,这个很多人还不知道，现在让我们一起来看看吧~.~！ ...
小枫来为解答以上问题。国信证券及高管领罚单：四大违规事项曝光，合规内控存在问题,这个很多人还不知道，现在让我们一起来看看吧~.~！
4月19日，因股票质押式回购业务存在问题、纾困产品管理不足、私募子公司管理不到位等多项问题，深圳证监局决定对国信证券（002736）采取出具警示函的行政监管措施。
同时，杜海江作为时任国信证券分管股票质押式回购业务的高管，对该业务违规行为负有领导责任，同样被采取出具警示函的行政监管措施。
值得关注的是，除了股票质押式回购业务和资管业务存在的问题外，国信证券在今年初还因投行业务违规收到了监管函。今年1月，因为在保荐辽宁垠艺生物科技股份有限公司发行上市的过程中出现违规行为，国信证券及其两名保荐代表人遭到了深交所的警告。
相关延展
自2024年起至今，证监会及三大证券交易所已对20余家券商实施了监管警示、责令改正、处罚或立案等监管措施。近期，证监会对《关于加强上市证券公司监管的规定》进行了修订，并向社会公开征求意见。此次修订旨在从优化发展理念、强化投资者保护、完善内控治理、加强信息披露等多个层面，进一步提升对上市证券公司的监管力度。
来源：金融界
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