南京证券一营业部被出具警示函
齐致峰
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2024-07-18 11:06:38
摘要 小枫来为解答以上问题。南京证券一营业部被出具警示函,这个很多人还不知道，现在让我们一起来看看吧~.~！ 上证报中国证券网讯（记者 李...
小枫来为解答以上问题。南京证券一营业部被出具警示函,这个很多人还不知道，现在让我们一起来看看吧~.~！
上证报中国证券网讯（记者 李雨琪）7月17日，宁波证监局官网披露一则《关于对南京证券（601990）股份有限公司宁波锦寓路证券营业部采取出具警示函措施的决定》的公告。
经查，南京证券宁波锦寓路证券营业部存在以下问题：一是在为客户提供服务时未能勤勉尽责、审慎履职，全面了解客户情况，未有效核实客户的财产与收入状况、风险偏好及可承受的损失等。二是营业部营销人员办理客户融资融券业务佣金设置，不相容岗位未有效分离。
宁波证监局表示，上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第三条第二项、第四十条；《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号，经证监会令第202号修订）第三条的规定。根据《证券经纪业务管理办法》第四十三条、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定，宁波证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。
来源：上海证券报·中国证券网
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