锁定“市值退市第一股”后 *ST深天及实控人“预领”超千万元罚单
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上证报中国证券网讯（杨子晏 记者 黎灵希）日前，A股首家市值退市公司*ST深天（000023）（原深天地）收到深圳证监局下发的行政处罚事先告知书。
根据行政处罚事先告知书，*ST深天涉嫌存在未按规定披露担保事项、未按规定披露非经营性资金往来的关联交易的违法事实。
行政处罚事先告知书显示，2021年4月22日，*ST深天的全资子公司天地宝创，在*ST深天实际控制人林宏润的安排下，以其1.28亿元银行定期存单为广州同鑫的1.25亿元银行贷款提供质押担保。这笔贷款最终用于偿还林宏润关联公司的借款。
2021年10月21日，广州同鑫的上述银行贷款到期，林宏润安排过桥资金以“还旧借新”方式续贷，并再次以天地宝创1.28亿元定额存单提供质押担保。两个月后，林宏润安排过桥资金归还贷款，解除上述质押担保。
上述两次对外担保事项均未按照要求履行审批程序，且担保涉及金额分别占*ST深天最近一期经审计净资产的21.37%、20.63%。
同时，在2021年12月，为归还解除上述2021年10月质押担保时所用的过桥资金，林宏润指使相关人员，以支付投资款名义转出*ST深天控股公司资金1.25亿元，占公司最近一期经审计净资产的20.63%。为掩饰非经营性占用资金情况，林宏润指使相关人员制作、签署了无商业实质的对外投资会议纪要、投资合同、付款审批单等文件。
此后，林宏润多次安排过桥资金短暂归还占用资金以应对审计或检查，在归还次日或数日内以支付采购预付款名义再次转出，并指使相关人员制作、签署无商业实质的采购合同、付款审批单等文件。
行政处罚事先告知书显示，林宏润的上述非经营性占用资金行为，构成关联交易。其中，2021年度累计发生额1.25亿元、期末余额1.25亿元，占*ST深天2021年年度报告净资产的22.36%；2022年上半年累计发生额2.536亿元、期末余额为零，发生额占*ST深天2022年半年度报告净资产的52.18%。截至2024年4月30日，资金占用余额为1.37亿元，占公司最近一期经审计净资产的685%。
对此，深圳证监局拟决定对*ST深天责令改正，给予警告，并处以400万元罚款；对林宏润给予警告，处以800万元罚款；对其他相关当事人给予警告，并分别处以70万元至100万元不等的罚款。
在此次收到监管“罚单”前，*ST深天因连续20个交易日的股票收盘市值均低于3亿元，成为A股首家市值退市公司。7月26日，*ST深天收到深交所下发的事先告知书，根据相关规定，深交所拟决定终止公司股票上市交易。
公开资料显示，*ST深天于1993年4月在深交所上市。公司的业务范围包括混凝土生产、房地产开发、物业管理等。近年来，*ST深天的业绩持续亏损。据*ST深天此前发布的业绩预告，公司预计2024上半年归母净利润将亏损8000万元至1亿元。
来源：上海证券报·中国证券网
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