瑞达期货将终止海南分公司 上月中旬该分公司被责令整改
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5月20日讯 日前，瑞达期货（002961）(证券代码：002961.SZ)发布相关公告表示，根据公司经营发展的实际情况，经董事会审慎考虑，同意终止海南分公司，并授权公司管理层决定本次终止期货分公司的具体方案，依照中国证券监督管理委员会相关规定递交终止海南分公司的备案材料，办理相关手续。
上月中旬，海南证监局发布相关行政监管措施显示，经查，瑞达期货海南分公司存在以下问题：一是客户信息管理不当。二是互联网业务管控不到位，对客户反映的情况未进行核实处理和报告，互联网渠道客户信息管理机制缺失。三是营销人员管理和考核机制缺失，人员招聘、员工档案审查和管理、岗位分工、营销人员客户归属分配和薪酬计算混乱，廉洁从业管理不足。四是适当性管理落实不到位，风险测评环节未全面考虑客户信息并审慎评估其风险承受能力，未关注客户短期内提升风险等级且前后问卷中关键信息不一致的情况。
据相关行政监管措施，上述行为违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条、第五十七条、第六十条第二款，《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第202号)第七条、第八条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条的规定，海南证监局决定对瑞达期货海南分公司采取责令改正的监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库。
当时，海南证监局要求，瑞达期货海南分公司应采取切实有效的措施，对上述问题进行整改，并在收到本决定书之日起30日内向海南证监局提交书面整改报告。
资料显示，瑞达期货创建于1993年，目前在全国设立40多家分支机构，覆盖全国主要经济地区，是国内大型全牌照期货公司。瑞达期货经营范围涉及金融期货经纪、商品期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务；并通过全资子公司瑞达新控开展风险管理业务；瑞达国际金融股份有限公司倾全力为个人及企业机构客户提供完善及可靠的境外风险管理服务、交易通道服务、资产管理业务；瑞达基金开展公开募集证券投资基金管理、基金销售业务；瑞达瑞控开展金融科技业务。
来源：中国网财经
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