国信证券甘肃某员工被警示 无证做投顾并约定分享收益
弘娜贤
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2024-10-10 11:28:16
摘要 小枫来为解答以上问题。国信证券甘肃某员工被警示 无证做投顾并约定分享收益,这个很多人还不知道，现在让我们一起来看看吧~.~！ 北京10...
小枫来为解答以上问题。国信证券甘肃某员工被警示 无证做投顾并约定分享收益,这个很多人还不知道，现在让我们一起来看看吧~.~！
北京10月10日讯 甘肃证监局网站昨日披露了关于对杨峥采取出具警示函措施的决定。
经查，杨峥在国信证券（002736）股份有限公司甘肃分公司从业期间，在未注册登记为证券投资顾问的情况下，向投资者提供证券投资建议，并与投资者约定分享投资收益。上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第七条、《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第十二条第三项、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第十条第二款的规定。
依据《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第三十三条、《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第二十四条、第二十六条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三十二条第一款的规定，甘肃证监局决定对杨峥采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
来源：中国经济网
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